Auditplan für interne Audits – Formular IFS Logistics V3

Das letzte interne Audit der Rampe liegt 13 Monate zurück, im Frühjahr gab es zwei Temperaturreklamationen, und der neue Co-Auditor kommt selbst aus dem Wareneingang. Ein Auditplan muss solche Punkte aufgreifen, bevor das Audit beginnt. Der Auditplan IFS Logistics legt Ziele, Umfang, Kriterien, Stichproben, Zeitplan und Verantwortlichkeiten eines einzelnen internen Audits fest und leitet sich aus dem Auditprogramm und der Audit-Risikobewertung ab. Erfasst werden Auditart, Anlass, Schichten, Scopes und das Auditteam mit Unabhängigkeitsprüfung je Person. Die risikobasierte Herleitung, die IFS-Kapitelübersicht mit Prozesscodes und die Fristenüberwachung für 12 und 15 Monate bilden den Kern. Tagesordnung, Logistik, Erkenntnisse aus früheren Audits und die Freigabe schließen den Plan ab.

Inhalt des Formulars

• Hinweis zur Verwendung mit Fristen und Rollen
• Auditinformationen mit Auditart, Anlass, Schichten und Format
• Produkt-Scopes, Temperaturbereiche und Logistiktätigkeiten
• Beteiligte Personen mit Rolle und Prüfgebieten
• Unabhängigkeits- und Zuständigkeitsprüfung je Auditor
• Risikobasierte Herleitung mit Risikoklasse und zehn Quellen
• Auditziele, Umfang, Abgrenzung, Kriterien und Methoden
• Festgelegte Stichproben mit IFS-Bezug
• IFS-Kapitelübersicht mit Prozesscodes P01–P31 und Fristenüberwachung
• Zeitplan, Logistik, frühere Audits sowie Freigabe und Versand

Normbezug IFS Logistics Version 3

Für wen ist die Vorlage geeignet?

Für IFS-Beauftragte, interne Auditoren, Qualitätsmanagement und Beratende in Lager-, Transport- und Speditionsunternehmen, die

• interne Audits nach IFS Logistics V3 vorbereiten,
• Außenläger, Schichten und unangekündigte Audits einbeziehen wollen,
• die Unabhängigkeit ihrer Auditoren für jedes Audit belegen müssen.

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Häufige Fragen

Wer erstellt den Auditplan?

Den Auditplan IFS Logistics erstellt die leitende Auditorin oder der leitende Auditor im Auftrag des IFS-Beauftragten, stimmt ihn mit dem auditierten Bereich ab und versendet ihn vor dem Audit. Bei unangekündigten Audits erhält vorab nur die Geschäftsführung den Plan. Die Freigabe setzt die ausgefüllte Unabhängigkeitsprüfung und die risikobasierte Herleitung voraus.

Wie wird die Abdeckung aller Anforderungen geplant?

Der Umfang wird unterpunktgenau angegeben. Eine Tabelle zur Fristenüberwachung zeigt je Anforderung das letzte Audit, den spätesten Termin und den Status. Anforderungen kurz vor Ablauf der 15-Monats-Grenze haben Vorrang.

Sind Auditprogramm und Fragenkatalog enthalten?

Nein. Internes Auditprogramm, Audit-Risikobewertung, Auditorenpool-Übersicht, Audit-Fragenkatalog, Auditprotokoll und Auditbericht sind eigene Dokumente und gehören nicht zu diesem Download.

Kann ich die Vorlage anpassen?

Ja. Die Datei ist vollständig in Word bearbeitbar. Prozesscodes, Auditanlässe, Stichproben, Tagesordnung und Fristen passen Sie über die Platzhalter an Ihr Unternehmen an.