Verfahrensanweisung Menschenrechtliche Sorgfalt Lieferkette ISO 26000:2021 (Word) – Lieferanten einstufen, prüfen und entwickeln

Ein unterschriebener Kodex beweist noch nichts. Die Verfahrensanweisung Menschenrechtliche Sorgfalt Lieferkette beschreibt, wie der Einkauf Lieferanten und Dienstleister risikobasiert einstuft, Anforderungen vereinbart, Selbstauskünfte und Audits auswertet, Abhilfe mit Fristen verfolgt, die eigenen Einkaufspraktiken überprüft und bei schweren Verstößen eskaliert – nach den Abschnitten 6.3.3 bis 6.3.6, 6.3.10 und 6.6.6 der ISO 26000:2021.

Inhalte der Verfahrensanweisung

• Ziel, Zweck und Geltungsbereich für Lieferanten und Dienstleister einschließlich Personaldienstleister, Logistik, Reinigung und Sicherheit
• Verantwortlichkeitsmatrix für oberste Leitung, Menschenrechtsbeauftragte, Einkauf, Auditorinnen und Auditoren sowie Bedarfsträger
• Begriffe wie Lieferkette, unmittelbarer und mittelbarer Zulieferer, Sozialaudit, Abhilfeplan und Mittäterschaft
• Risikoeinstufung vor der Freigabe und jährlich in drei Risikoklassen
• Lieferantenkodex für alle Lieferanten, zusätzliche Vertragsklauseln ab mittlerem Risiko
• Selbstauskunft mit Belegen und Abgleich mit Länder- und Branchenrisiken
• Audits vor Ort mit vertraulichen Interviews ohne Anwesenheit des Managements
• Abhilfepläne mit Sofortmaßnahme, Ursachenbeseitigung, Wiedergutmachung und Wirksamkeitsbestätigung
• Jährliche Überprüfung der eigenen Einkaufspraktiken auf Preis- und Termindruck
• Verdachtsfälle, Eskalationsstufen bis zur Beendigung als letztes Mittel und Lieferantenentwicklung

Normbezug ISO 26000:2021

Für wen ist die Verfahrensanweisung geeignet?

Für Einkaufsleitungen, Menschenrechts- und CSR-Beauftragte, die

• Lieferanten nach Risiko statt nur nach Volumen prüfen wollen,
• Kundenanforderungen und Anfragen zur Sorgfalt in der Lieferkette mit nachvollziehbaren Nachweisen beantworten müssen,
• bei Verstößen Abhilfe vor Abbruch setzen und Eskalationsstufen klar regeln möchten.

Die Vorlage ist branchenneutral und für Organisationen jeder Größe anpassbar.

Häufige Fragen

Gilt die Verfahrensanweisung nur für Unternehmen unter dem Lieferkettengesetz?

Nein. Sie setzt die Empfehlungen der ISO 26000 um und ist unabhängig von einer gesetzlichen Pflicht anwendbar. LkSG und CSDDD sind im Normen- und Rechtsstatus aufgeführt; ob und wie sie für Ihre Organisation gelten, ist gesondert zu prüfen. Die Vorlage ersetzt keine Rechtsberatung.

Was passiert bei Hinweisen auf Kinder- oder Zwangsarbeit?

Solche Feststellungen gelten als kritisch: Innerhalb einer kurzen Frist werden Sofortmaßnahmen zum Schutz der Betroffenen eingeleitet, und die oberste Leitung entscheidet. Das Wohl der Betroffenen geht vor einer schnellen Trennung vom Lieferanten.

Werden auch mittelbare Zulieferer erfasst?

Die Verfahrensanweisung gilt für unmittelbare Lieferanten und anlassbezogen bei tatsächlichen Anhaltspunkten auch für mittelbare Zulieferer. Risikolieferanten müssen Subunternehmer offenlegen und die Anforderungen an ihre eigenen Lieferanten weitergeben.

Sind die mitgeltenden Dokumente enthalten?

Nein. Die in der Verfahrensanweisung genannten mitgeltenden Dokumente, etwa Lieferantenkodex, Selbstauskunft, Auditcheckliste oder das Excel-Tool zur Risikoklassifizierung, gehören nicht zu diesem Download.