Excel-Tool Auditprogramm ISO 26000:2021 – interne Audits und Lieferantenaudits risikobasiert planen, mit Auditorenliste

Ob Richtlinien und Verfahren zur gesellschaftlichen Verantwortung im Alltag wirken, zeigen interne Audits. Mit diesem Auditprogramm ISO 26000 planen Sie alle Audits über mehrere Jahre nach Risiko und Bedeutung der Bereiche: Systemaudits, Prozessaudits, Themenaudits je Kernthema, Compliance-Audits und Lieferantenaudits. Je Audit legen Sie Bereich, Kernthema, Auditkriterien, Risiko, Auditteam und Termin fest. Nach der Durchführung tragen Sie die Zahl der schwerwiegenden Abweichungen, Abweichungen und Verbesserungspotenziale ein, dazu die Berichtsnummer und die offenen Maßnahmen. Excel zeigt den Status jedes Audits und ob es abgeschlossen ist. Im Blatt „Auditoren“ führen Sie Qualifikation, Auditorenschulung, Fachkenntnis und Bewertung der Auditorinnen und Auditoren.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Audits im Programm, durchgeführt, überfällig, Programmerfüllung, Abweichungen gesamt und Audits mit offenen Maßnahmen
• Filter nach Kernthema, Auditart und Risiko
• Diagramme zum Auditstatus je Kernthema und zur Verteilung des Status
• Rangliste „Handlungsbedarf – Top 12“, überfällige vor geplanten Audits
• Auditprogramm mit sieben Beispielaudits für ein Jahr und Platz für bis zu 150 Audits
• Spalten für Auditkriterien, leitende Auditorin oder leitenden Auditor und Co-Auditor
• Automatische Berechnung von Status und Abschluss
• Blatt „Auditoren“ mit Platz für bis zu 40 Auditorinnen und Auditoren
• Detailauswertungen zu Status, Auditarten und Feststellungen
• Legende mit Anwendungsschritten, Hinweis zu ISO 19011:2026, Spaltenerklärung und Änderungshistorie

Normbezug ISO 26000:2021

Für wen ist das Tool geeignet?

Für CSR-Beauftragte, Auditverantwortliche, Managementbeauftragte und Berater, die

• interne Audits zur gesellschaftlichen Verantwortung über mehrere Jahre planen,
• Lieferantenaudits und interne Audits in einem Programm steuern wollen,
• Feststellungen, Maßnahmen und Auditoren übersichtlich nachhalten möchten.

Die Arbeitsmappe ist branchenneutral und für Organisationen jeder Größe nutzbar.

Häufige Fragen

Was wird auditiert, wenn ISO 26000 nicht zertifizierbar ist?

Die eigenen Festlegungen der Organisation und deren Wirksamkeit: Politik, Richtlinien, Verfahren und die einschlägigen Rechtsvorschriften. Diese tragen Sie je Audit als Auditkriterien ein.

Wie wird das Risiko in der Planung berücksichtigt?

Jedes Audit erhält ein Risiko von gering bis hoch. Bereiche mit hohem Risiko planen Sie häufiger ein. Über den Filter im Dashboard sehen Sie, wie die Audits auf die Risikostufen verteilt sind.

Wie bleibt die Unabhängigkeit gewahrt?

Im Blatt „Auditoren“ halten Sie Funktion und Bereich jeder Person fest. Auditorinnen und Auditoren auditieren nicht ihren eigenen Bereich; bei der Zuordnung zu den Audits prüfen Sie das anhand dieser Liste.

Sind die mitgeltenden Dokumente enthalten?

Nein. Die in der Legende genannten Verfahrensanweisungen, Formblätter, Checklisten und weiteren Excel-Tools gehören nicht zu diesem Download.