Arbeitsanweisung Wirksamkeitsprüfung ISO 26000:2021 (Word) – Sorgfaltsmaßnahmen überprüfen und bewerten

Ein versendeter Kodex oder ein durchgeführtes Audit zeigt nur, dass etwas getan wurde, nicht, dass sich die Lage verbessert hat. Die Arbeitsanweisung Wirksamkeitsprüfung ISO 26000 legt fest, wie Präventionsmaßnahmen, Abhilfekonzepte, Beschwerdeverfahren und Lieferantenbewertung jährlich und anlassbezogen überprüft werden. Dazu gehören messbare Kriterien je Maßnahme, Daten zu Umsetzung und Ergebnis, Rückmeldungen von Betroffenen und eine Einstufung von „wirksam“ bis „nicht bewertbar“. Nicht wirksame Maßnahmen werden angepasst und an die oberste Leitung berichtet.

Inhalte der Arbeitsanweisung

• Geltungsbereich für alle Sorgfaltsmaßnahmen im eigenen Bereich und in der Lieferkette
• Rollen, Voraussetzungen und Rhythmus von regelmäßiger und anlassbezogener Überprüfung
• Unterschied zwischen Umsetzung, Ergebnis und Wirkung
• Betroffenenperspektive nach UN-Leitprinzip 20 als fester Bestandteil
• Wirksamkeitskriterien für Beschwerdemechanismen nach UN-Leitprinzip 31
• Prüfumfang festlegen und messbare Kriterien je Maßnahme bestätigen
• Daten zu Umsetzung und Ergebnis als Zeitreihe erheben
• Interviews und Befragungen vertraulich und mit Schutz vor Repressalien führen
• Einstufen, Konsequenzen ableiten, berichten und dokumentieren
• Verbote, Fehlerfälle, Nachweise sowie Statusübersicht zu Normen und Rechtsgrundlagen

Normbezug ISO 26000:2021

Für wen ist die Arbeitsanweisung geeignet?

Für Menschenrechtsbeauftragte, CSR-Beauftragte und interne Auditoren, die

• die jährliche Überprüfung ihrer Sorgfaltsmaßnahmen methodisch aufsetzen wollen,
• neben Kennzahlen auch die Sicht der Betroffenen einbeziehen müssen,
• der obersten Leitung einen belegten Bewertungsbericht vorlegen möchten.

Die Vorlage ist branchenneutral und für Organisationen jeder Größe anpassbar.

Häufige Fragen

Wann gilt eine Maßnahme als wirksam?

Wenn sie das Risiko oder die Verletzung, für die sie festgelegt wurde, tatsächlich verringert, beendet oder verhindert. Die Vorlage verlangt dafür mindestens ein teilweise erreichtes Ergebnis und eine teilweise bestätigte Wirkung, ohne Rückschritt.

Was bedeutet die Einstufung „nicht bewertbar“?

Es fehlen Indikator oder Daten. Das ist ein Befund, der eine Maßnahme zur Messbarkeit auslöst, und wird im Bericht nicht weggelassen.

Gilt die Arbeitsanweisung auch ohne LkSG-Pflicht?

Ja. Sie folgt ISO 26000, den UN-Leitprinzipien und dem OECD-Leitfaden. Die LkSG-Bezüge sind als „sofern anwendbar“ gekennzeichnet. Die Vorlage ist keine Rechtsberatung.

Sind die mitgeltenden Dokumente enthalten?

Nein. Die genannten Excel-Tools, Formulare, Checklisten, Politiken und Verfahrensanweisungen gehören nicht zu diesem Download. Sie können die Verweise durch Ihre eigenen Unterlagen ersetzen.