Auditprogramm ISO 50001 – Risikobasierte Planung interner EnMS-Audits (Excel)

Wird jeder Prozess des EnMS rechtzeitig auditiert, und bekommen die SEU-relevanten Prozesse die Aufmerksamkeit, die ihre Bedeutung verlangt? Kapitel 9.2 der ISO 50001:2018 verlangt interne Audits in geplanten Abständen und ein Auditprogramm, das Häufigkeit, Methoden, Verantwortlichkeiten, Planung und Berichterstattung festlegt, die Bedeutung der Prozesse und frühere Ergebnisse berücksichtigt, Kriterien und Umfang je Audit bestimmt und Objektivität sicherstellt. Das Auditprogramm ISO 50001 setzt diese Anforderungen in einer Arbeitsmappe um. Je Audit legen Sie Audit-Nr., Prozesscode, Auditart, Ziele, Kriterien, Umfang und Methode fest. Energiebezogene Bedeutung, Änderungen und Ergebnisse früherer Audits bewerten Sie mit je 1 bis 3 Punkten, die Mappe leitet daraus Priorität und Intervall ab: halbjährlich, jährlich oder alle zwei Jahre. Sie ordnen Auditoren zu und belegen Unabhängigkeit vom Auditbereich und Qualifikation. Nach dem Audit erfassen Sie Datum, Berichtsnummer, Abweichungen, Verbesserungspotenziale und die Berichterstattung an die Leitung, deren Frist überwacht wird. Das Blatt Prozesse zeigt, ob alle 25 EnMS-Prozesse und das Systemaudit im Programm abgedeckt sind.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Kennzahlen zu Audits im Programm, durchgeführten, bald fälligen, verschobenen und überfälligen Audits sowie nicht abgedeckten Prozessen
• Kennzahlen zu Abweichungen, hoher Priorität, ausstehenden und überfälligen Berichten, fehlender Unabhängigkeit und Qualifikation
• Abdeckung je Normkapitel 4 bis 10, Liste der nächsten zehn Audits und zwei Diagramme zu Audits je Quartal und Status je Priorität
• Auditprogramm für bis zu 80 Audits mit 26 Mustern für 2026 und 2027, vom Prozessaudit über Energierundgang und Audit ausgelagerter Prozesse bis zum Systemaudit
• Auditziele, Auditkriterien, Umfang nach Standort, Bereichen und Schichten sowie Methode vor Ort, remote oder kombiniert
• Prioritätskennzahl aus energiebezogener Bedeutung, Änderungen und früheren Ergebnissen mit Begründung und Bezug zu den Registern
• Geplanter und verschobener Termin, Quartal, Auditteam, Unabhängigkeit und Qualifikationsnachweis
• Durchführung, Status, Auditbericht, Abweichungen, Verbesserungspotenziale, Berichterstattung und nächstes fälliges Audit
• Blatt Prozesse mit 25 EnMS-Prozessen und Systemaudit, Normabschnitt, Regelung, Verantwortung und Abdeckungsprüfung
• Anpassbare Schwellen, Intervalle, Berichtsfrist, Bewertungsskalen, Überprüfungsprotokoll, Stammdaten und Anleitung

Normbezug ISO 50001:2018

Für wen ist das Tool geeignet?

Für Energiemanagementbeauftragte, Auditprogrammverantwortliche, interne Auditoren, QM-Beauftragte und Berater, die

• ihr internes Auditprogramm nachvollziehbar risikobasiert aufbauen wollen,
• sicherstellen möchten, dass jeder EnMS-Prozess im Zyklus auditiert wird,
• Objektivität, Ergebnisse und Berichterstattung im Zertifizierungsaudit belegen wollen.

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Häufige Fragen

Wie wird die Audithäufigkeit festgelegt?

Energiebezogene Bedeutung, Änderungen und Ergebnisse früherer Audits werden mit je 1 bis 3 Punkten bewertet. Aus der Summe ergibt sich die Priorität und daraus das Intervall: halbjährlich, jährlich oder alle zwei Jahre. Schwellen und Intervalle sind anpassbar.

Wie wird die Objektivität sichergestellt?

Für jedes Audit wird dokumentiert, ob die Auditoren vom auditierten Bereich unabhängig sind und ihre Qualifikation belegt ist. Das Audit des internen Auditprozesses selbst übernimmt sinnvollerweise ein externer Auditor.

Was zeigt die Abdeckungsprüfung?

Das Blatt Prozesse zählt je Prozesscode die geplanten und durchgeführten Audits. So wird sichtbar, ob alle EnMS-Prozesse und jedes Normkapitel von 4 bis 10 im Programm enthalten sind.

Sind die mitgeltenden Unterlagen enthalten?

Nein. Die Verfahrensanweisung Internes Audit, Audit-Risikobewertung, Auditorenpool, Auditplan, Auditankündigung, Fragenkatalog, Begehungsprotokoll, Auditbericht, Abweichungsbericht, Auditorenqualifikationsnachweis, RACI-Matrix, SEU-Matrix, EnPI-Tableaus, Rechtskataster und Maßnahmenplan Korrekturmaßnahmen gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 50001:2018 Dokumentenpaket enthalten.