Compliance-Bewertung ISO 50001 – Bewertung der Einhaltung rechtlicher Anforderungen (Excel)

Ist die Inspektion der Klimaanlage beauftragt, sind die Eichfristen der Abrechnungszähler eingehalten und wurde der Verwendungsnachweis zum Förderbescheid fristgerecht eingereicht? Kapitel 9.1.2 der ISO 50001:2018 verlangt, die Einhaltung der rechtlichen und anderen Anforderungen bezüglich Energieeffizienz, Energieeinsatz, Energieverbrauch und EnMS in geplanten Abständen zu bewerten und die Ergebnisse sowie alle ergriffenen Maßnahmen als dokumentierte Information aufzubewahren. Die Compliance-Bewertung ISO 50001 setzt das als Bewertungsliste um, die direkt auf dem Rechtskataster aufbaut. Je anwendbarer Anforderung übernehmen Sie Kataster-Nr., Rechtsgebiet, Art als rechtliche oder andere Anforderung und eine Kurzbeschreibung, ordnen den Bezug nach 9.1.2 und den Bereich oder das SEU zu und legen Verantwortung und Intervall fest. Bei jeder Bewertung halten Sie Datum, Bewertende, Nachweis oder Begründung und das Ergebnis fest. Ist eine Anforderung nicht vollständig eingehalten, verlangt die Mappe eine Bericht-Nr. des Abweichungsberichts und einen Termin. Aus Datum und Intervall berechnet sie die nächste Bewertung und meldet überfällige und nicht bewertete Anforderungen. Jeder Bewertungsdurchgang wird mit Zeitraum, Beteiligten, Feststellungen, Maßnahmen und Bericht an die oberste Leitung protokolliert.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Kennzahlen zu Anforderungen, eingehaltenen, teilweise und nicht eingehaltenen Anforderungen, überfälligen Bewertungen und offenen Maßnahmen
• Rangliste des Handlungsbedarfs mit Ergebnis, Fälligkeit, Verantwortung, Bericht-Nr. und Termin
• Zwei Diagramme: Ergebnis je Rechtsgebiet und Ergebnis gesamt
• Bewertungsliste für bis zu 60 Anforderungen mit 15 Mustern, z. B. EnMS oder Energieaudit, Umsetzungspläne, Abwärme, Statistik, Steuerentlastung, Gebäude, Eichfristen, Ökodesign, Kundenanforderung, Förderbescheid
• Kataster-Nr., Rechtsgebiet, Art, Kurzbeschreibung, Bezug nach 9.1.2 sowie Bereich oder SEU
• Verantwortung, Intervall, Datum der Bewertung, Bewertende, Nachweis oder Begründung und Ergebnis
• Bericht-Nr. des Abweichungsberichts, Termin, nächste Bewertung, Fälligkeit und Prüfspalte
• Protokoll der Bewertungsdurchgänge mit Zeitraum, Beteiligten, Ergebnis, Feststellungen, Maßnahmen und Bericht an die oberste Leitung
• Bewusst keine festgeschriebenen Paragraphen oder Schwellenwerte, maßgeblich bleibt das aktuelle Rechtskataster
• Anpassbare Rechtsgebiete, Intervalle, Vorwarnzeit, Begriffe, Überprüfungsprotokoll, Stammdaten und Anleitung

Normbezug ISO 50001:2018

Für wen ist das Tool geeignet?

Für Energiemanagementbeauftragte, Rechts- und Compliance-Verantwortliche, Controlling, Haustechnik und Berater, die

• die Bewertung der Einhaltung nach 9.1.2 strukturiert durchführen wollen,
• Nachweise und Fälligkeiten je Anforderung im Blick behalten möchten,
• Abweichungen konsequent mit Abweichungsbericht und Termin verfolgen wollen.

Zu rechtlichen Anforderungen, internen Audits und Energiemanagement finden Sie passende Unterlagen in unserer Kategorie Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Worin unterscheiden sich Rechtskataster und Compliance-Bewertung?

Das Rechtskataster ermittelt nach 4.2 die anwendbaren Anforderungen mit Fundstellen und Aktualisierung. Die Compliance-Bewertung prüft nach 9.1.2, ob diese Anforderungen eingehalten werden, und dokumentiert Nachweise und Maßnahmen.

Warum stehen keine Paragraphen in der Mappe?

Fundstellen und Schwellenwerte ändern sich regelmäßig. Sie werden deshalb nur im Rechtskataster geführt und dort aktualisiert. Die Bewertungsliste verweist über die Kataster-Nr. darauf.

Was passiert bei einer nur teilweise eingehaltenen Anforderung?

Sie gilt als Nichtkonformität. Die Mappe verlangt dann eine Bericht-Nr. des Abweichungsberichts und einen Termin, die Maßnahme wird im Maßnahmenplan Korrekturmaßnahmen verfolgt. Die Bewertung ersetzt keine Rechtsberatung.

Sind die mitgeltenden Unterlagen enthalten?

Nein. Rechtskataster, Matrix interessierte Parteien, Maßnahmenplan Korrekturmaßnahmen, Abweichungsbericht, Kalibrierplan, Beschaffungsregister und das Ergebnisprotokoll der Managementbewertung gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 50001:2018 Dokumentenpaket enthalten.