Begehungsprotokoll ISO 50001 – Feststellungen bei Begehung und Interviews im internen Audit (Word)

Viele Erkenntnisse im internen Audit eines Energiemanagementsystems entstehen nicht am Schreibtisch, sondern im Technikraum: am Druckluftkompressor, der am Wochenende läuft, am Zähler ohne Kennzeichnung oder an der Leckage, die niemand gemeldet hat. Dieses Formular zum Thema Begehungsprotokoll ISO 50001 ist das Arbeitsdokument der Auditoren für genau diese Feststellungen. Stammdaten mit Audit-Nr., Bereich, Auditor, Ansprechpartner, Zeitraum, Schwerpunkten aus dem Auditplan und dem Betriebszustand bei der Begehung bilden den Rahmen. Eine Legende ordnet jede Feststellung als positiv, Verbesserungspotenzial, Neben- oder Hauptabweichung ein. Getrennte Tabellen für Dokumentenprüfung, Interviews, Begehung vor Ort und sonstige Feststellungen erfassen Ort, Kurznotiz, Normabschnitt, Klassifizierung, Foto und Nummer des Abweichungsberichts. Sieben Prüfpunkte lenken den Energierundgang auf Betriebskriterien der SEU, Grundlast, Verluste, Messstellen, Nebenbereiche, Aushänge und Fremdfirmen. Sofort vereinbarte Maßnahmen, eine Zusammenfassung nach Kategorien, eine Checkliste für den Übertrag nach dem Audit, die Bestätigung durch beide Seiten, mitgeltende Unterlagen und eine Änderungshistorie schließen das Formblatt ab.

Inhalte des Formulars

• Zweck und Anwendung als Arbeitsdokument der Auditoren
• Stammdaten mit Audit-Nr., Bereich, Zeitraum und Schwerpunkten
• Betriebszustand bei der Begehung von Normalbetrieb bis Stillstand
• Legende zur Klassifizierung der Feststellungen
• Tabellen für Dokumentenprüfung und Interviews
• Begehung vor Ort mit sieben Prüfpunkten zu SEU, Verlusten und Messstellen
• Sonstige Feststellungen mit Foto und Abweichungsbericht-Nr.
• Sofort vereinbarte Maßnahmen mit Verantwortlichem und Termin
• Zusammenfassung nach Kategorien und Checkliste für den Übertrag
• Bestätigung der Begehung, mitgeltende Unterlagen und Änderungshistorie

Normbezug ISO 50001:2018

Für wen ist das Formular geeignet?

Für interne Auditoren, Auditleitungen und Energiemanagementbeauftragte, die

• Feststellungen im Audit strukturiert und vor Ort notieren wollen,
• beim Energierundgang gezielt auf SEU, Verluste und Messstellen achten möchten,
• Ergebnisse lückenlos in Auditbericht und Abweichungsberichte übertragen wollen.

Zu internen Audits, Auditorenschulung und Energiemanagement finden Sie passende Unterlagen in unserer Kategorie Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Warum wird der Betriebszustand erfasst?

Leerlauf, Grundlast und Betriebszeiten lassen sich nur im Zusammenhang mit dem Betriebszustand bewerten. Eine Begehung am Wochenende zeigt andere Verbräuche als im Normalbetrieb, deshalb wird der Zustand gleich in den Stammdaten festgehalten.

Ersetzt das Begehungsprotokoll den Auditbericht?

Nein. Es ist das Arbeitsdokument während des Audits. Die Feststellungen werden anschließend in den Fragenkatalog und den Auditbericht übertragen, die Checkliste im Formular sichert diesen Übertrag ab.

Was passiert mit Feststellungen, die sofort behoben werden?

Sie werden trotzdem notiert und zusätzlich als sofort vereinbarte Maßnahme mit Verantwortlichem, Termin und Notiz-Nr. erfasst, etwa ein zurückgesetzter Sollwert oder eine gemeldete Leckage.

Sind die mitgeltenden Unterlagen enthalten?

Nein. Die Verfahrensanweisung zum internen Audit, Auditplan, Auditbericht, Abweichungsbericht sowie Excel-Tools wie Fragenkatalog, Maßnahmenplan, Betriebskriterien SEU und Messstellenplan gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 50001:2018 Dokumentenpaket enthalten.