ISO 14001 Verantwortlichkeitsmatrix – Excel-Tool Aufgabenmatrix UMS (RACI je Prozess) ISO 14001:2026 (Excel)

Nach Kapitel 5.3 der ISO 14001:2026 muss die oberste Leitung Verantwortlichkeiten und Befugnisse für relevante Rollen zuweisen und in der Organisation bekannt machen. In der Praxis bleibt oft unklar, wer für einen Umweltprozess tatsächlich rechenschaftspflichtig ist und wer nur mitwirkt. Mit dieser ISO 14001 Verantwortlichkeitsmatrix ordnen Sie 25 UMS-Prozessen und 9 Rollen eine RACI-Zuordnung zu: verantwortlich, rechenschaftspflichtig, mitwirkend oder informiert. Excel prüft automatisch, ob jeder Prozess genau ein A und mindestens ein R hat. Ein eigenes Blatt führt die Zuweisungen nach 5.3 a) und b), gesetzliche Betriebsbeauftragte, Pflichtenübertragungen, Notfallkoordination und interne Auditoren. Das Rollenregister zeigt Stelleninhaber, Stellvertretung, Befugnisse und die Belastung je Rolle.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Kennzahlen zu Prozessen, Rollen, Prüfergebnissen und Belastung je Rolle
• Anleitung mit Zweck, Normbezug, Vorgehen und RACI-Logik
• Stammdaten mit Stichtag, Dokumentdaten, Freigabe und Änderungshistorie
• RACI-Matrix mit 25 Musterprozessen (P01–P25) und 9 Rollen (GF, UMB, PL, HT, LL, EK, IA, PS, MA)
• Automatische Prüfung je Prozess und Nachweis der Bekanntmachung
• Rollenregister mit Stelleninhaber, Stellvertretung, Zuständigkeit, Befugnissen und Belastung
• Blatt „Zuweisungen 5.3“ für 5.3 a) und b), Abfall-, Gewässerschutz- und Immissionsschutzbeauftragte, Pflichtenübertragungen, Notfallkoordination und interne Auditoren
• Auswertung der R-, A-, C- und I-Zuordnungen je Rolle und je Prozess
• Überprüfungsprotokoll als dokumentierte Information
• Anpassbare Prozesse, Rollenkürzel, Prüfregeln und Belastungsschwelle

Normbezug ISO 14001:2026

Für wen ist das Tool geeignet?

Für Geschäftsführung, Umweltmanagementbeauftragte und Berater, die

• Rollen und Verantwortlichkeiten bei der Einführung oder Umstellung auf ISO 14001:2026 festlegen,
• Doppelzuständigkeiten und Lücken in Umweltprozessen sichtbar machen wollen,
• gesetzliche Betriebsbeauftragte und Pflichtenübertragungen zusammen mit dem UMS führen möchten.

Zur Unterweisung von Führungskräften in ihre Rolle im UMS finden Sie passende Unterlagen unter Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Kann ich Prozesse und Rollen anpassen?

Ja. Prozessbezeichnungen, Rollenkürzel und Stelleninhaber lassen sich frei ändern. Die Prüfformeln passen sich automatisch an.

Was bedeutet die Prüfung „genau ein A, mindestens ein R“?

Jeder Prozess braucht genau eine rechenschaftspflichtige Rolle und mindestens eine durchführende Rolle. Abweichungen markiert das Tool automatisch, damit keine Zuständigkeit offen bleibt.

Ersetzt die Matrix die Bestellung von Betriebsbeauftragten?

Nein. Die Matrix führt die Bestellungen und Pflichtenübertragungen als Übersicht. Die eigentliche schriftliche Bestellung erfolgt weiterhin mit einem eigenen Dokument.

Sind die weiterführenden Register enthalten?

Nein. Das Prozesssteckbriefregister, die Bestellungsformulare und die weiteren genannten Dokumente gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 14001:2026 Dokumentenpaket enthalten.