Auditorenpool ISO 50001 – Qualifikation, Unabhängigkeit und Einsatzprüfung interner Auditoren (Excel)

Darf der Instandhaltungsmeister die Instandhaltung auditieren, und wer prüft eigentlich das interne Audit selbst? Kapitel 9.2.2 c) der ISO 50001:2018 verlangt, Auditoren so auszuwählen und Audits so durchzuführen, dass Objektivität und Unparteilichkeit des Auditprozesses sichergestellt sind, Kapitel 7.2 die Kompetenz der Personen, die Audits durchführen. Der Auditorenpool ISO 50001 weist beides in einer Arbeitsmappe nach. Im Blatt Auditorenpool führen Sie je Auditor Kürzel, Funktion, eigene Prozesse, intern oder extern, Status, Befugnis, Auditorenschulung, Schulung ISO 50001, Fortbildung, Qualifikationsnachweis, Auffrischung, Auditpraxis und Leistungsbewertung. Die Mappe leitet daraus die Einsatzfähigkeit ab. In der Kompetenzmatrix stufen Sie jeden Auditor für die Normkapitel 4 bis 10 und sechs EnMS-Fachgebiete von Keine bis Leiten ein. Die Unabhängigkeitsmatrix sperrt automatisch die eigenen Prozesse jedes Auditors und zeigt, ob für jeden Prozess mindestens zwei unabhängige, einsatzfähige Auditoren verfügbar sind. In der Einsatzplanung prüft die Mappe jeden Einsatz aus dem Auditprogramm auf Einsatzfähigkeit, Unabhängigkeit, Leitungsbefugnis und Kompetenz in Kapitel und Fachgebiet.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Kennzahlen zu Auditoren im Pool, Einsatzfähigkeit, fälliger Auffrischung und fehlender Schulung ISO 50001
• Kennzahlen zur Einsatzplanung: geprüfte Einsätze, nicht unabhängig, Kompetenz fehlt, ohne unabhängigen Auditor, Praxis zu gering
• Abdeckung je Normkapitel, Top 10 der Konflikte, Auditoren mit Handlungsbedarf und zwei Diagramme
• Auditorenpool für bis zu 30 Auditoren mit sieben Mustern, interne Auditoren aus QM, Arbeitssicherheit, Instandhaltung, Einkauf, Produktion, EnMB und ein externer Auditor
• Eigene Prozesse, Status, Befugnis als leitender Auditor, Auditor, Fachexperte oder Auditor in Ausbildung
• Auditorenschulung, Schulung ISO 50001, Fortbildung Energie und Recht, Nachweis, Auffrischung mit Intervall und Fälligkeit
• Auditpraxis der letzten 12 Monate, Leistungsbewertung, Handlungsbedarf und Maßnahme
• Kompetenzmatrix mit Stufen Leiten, Auditieren, Grundkenntnisse und Keine je Kapitel und Fachgebiet mit Grundlage und Freigabe
• Unabhängigkeitsmatrix für 25 EnMS-Prozesse und Systemaudit mit Prozessverantwortung und Auswahl nach 9.2.2 c)
• Einsatzplanung für bis zu 80 Einsätze mit Rolle, erforderlichem Fachgebiet, Status und Prüfergebnis je Einsatz

Normbezug ISO 50001:2018 und ISO 19011

Für wen ist das Tool geeignet?

Für Energiemanagementbeauftragte, Auditprogrammverantwortliche, leitende Auditoren, QM-Beauftragte und Berater, die

• ihren Auditorenpool mit Qualifikation und Kompetenz nachvollziehbar führen wollen,
• sicherstellen möchten, dass niemand die eigenen Prozesse auditiert,
• jeden Auditeinsatz vor dem Audit auf Konflikte prüfen wollen.

Passende Schulungsunterlagen für interne Auditoren ISO 50001 finden Sie in unserer Kategorie Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Wie wird die Unabhängigkeit geprüft?

Für jeden Auditor werden die Prozesse eingetragen, für die er verantwortlich ist oder an denen er mitarbeitet. Diese Prozesse sind für ihn gesperrt. Die Matrix zeigt je Prozess, wie viele unabhängige und einsatzfähige Auditoren verfügbar sind.

Wann ist ein Auditor einsatzfähig?

Wenn Auditorenschulung, Schulung ISO 50001 und Qualifikationsnachweis vorliegen, die Auffrischung aktuell ist und die Leistung nicht mit Verbesserungsbedarf bewertet wurde. Fehlt etwas davon, gilt der Auditor als eingeschränkt oder nicht einsatzfähig.

Wer auditiert das interne Audit selbst?

Interne Auditoren dürfen den Auditprozess nicht selbst auditieren, weil er ihr eigener Prozess ist. Dafür ist im Muster ein externer Auditor vorgesehen, der auch das Systemaudit leitet.

Sind die mitgeltenden Unterlagen enthalten?

Nein. Die Verfahrensanweisung Internes Audit, Auditprogramm, Auditorenqualifikationsnachweis, Fragenkatalog, Auditplan, Auditbericht, Audit-Risikobewertung, Kompetenzmatrix, Schulungsmatrix und RACI-Matrix gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 50001:2018 Dokumentenpaket enthalten.