Bewertung ausgelagerter Prozesse – Formular Bewertung ausgelagerter umweltrelevanter Prozesse ISO 14001:2026 (Word)

Nach Kapitel 8.1 der ISO 14001:2026 stellt die Organisation sicher, dass ausgegliederte Prozesse gesteuert oder beeinflusst werden, und legt Art und Umfang dieser Steuerung oder Einflussnahme im Umweltmanagementsystem fest. Mit diesem Formular zur Bewertung ausgelagerter Prozesse bewerten Sie jeden umweltrelevanten Prozess, den ein externer Dienstleister für Sie ausführt. Während die Lieferantenbewertung den Dienstleister als Ganzes betrachtet, geht es hier um den einzelnen Prozess. Sie erfassen Bezeichnung, Dienstleister, Referenz zur Lieferantenbewertung, Vertrag und interne Verantwortung sowie die Art des Prozesses, etwa Abfallentsorgung, Abwasserbehandlung, Gefahrguttransport, Wartung von Umweltschutzanlagen oder Laboranalytik. Vier Kriterien bestimmen den erforderlichen Steuerungsgrad: Auswirkung auf die Umweltleistung, Durchsetzbarkeit eigener Anforderungen, Risiko bei Fehlleistung und regulatorische Anforderungen. Daraus legen Sie Steuerungsmaßnahmen fest und bewerten, ob der Steuerungsgrad ausreicht.

Inhalte des Formulars

• Kopfzeile mit Dok.-Nr., Revision und Datum, Fußzeile mit Erstellt, Geprüft und Freigegeben
• Einleitung und Zweck mit Abgrenzung zur Lieferantenbewertung
• Angaben zum ausgelagerten Prozess: Bezeichnung, Dienstleister, Referenz, Vertrag und interne Verantwortung
• Art des Prozesses mit sieben Optionen zum Ankreuzen
• Bewertung des erforderlichen Steuerungsgrads anhand von vier Kriterien
• Festgelegte Steuerungsmaßnahmen mit sechs Optionen zum Ankreuzen
• Hinweisbox zum Vorgehen, wenn die Steuerung nicht ausreicht
• Ergebnis der Bewertung zum Ankreuzen
• Bestätigung durch internen Verantwortlichen und UMB
• Aktualisierungshistorie und mitgeltende Unterlagen

Normbezug ISO 14001:2026

Für wen ist das Formular geeignet?

Für Umweltmanagementbeauftragte, Einkauf, Betriebsleitung und Berater, die

• den Steuerungsgrad ausgelagerter Prozesse nach 8.1 nachvollziehbar festlegen wollen,
• Entsorger, Labore und Wartungsfirmen prozessbezogen steuern müssen,
• im Audit zeigen möchten, dass ausgelagerte Prozesse nicht unkontrolliert bleiben.

Zur Schulung von Einkauf, Lieferanten und betrieblicher Steuerung finden Sie passende Unterlagen in unserer Kategorie Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Worin unterscheidet sich das Formular von der Lieferantenbewertung?

Die Lieferantenbewertung betrachtet den Dienstleister als Ganzes. Dieses Formular bewertet den einzelnen ausgelagerten Prozess und legt fest, wie stark er gesteuert werden muss.

Welche Prozesse gelten als ausgelagert?

Prozesse, die zum Umweltmanagementsystem gehören, aber von einem externen Dienstleister ausgeführt werden, z. B. Abfallentsorgung, Abwasserbehandlung, Wartung von Abscheidern oder externe Messungen.

Was tun, wenn die Steuerung nicht ausreicht?

Dann werden zusätzliche oder geänderte Maßnahmen geprüft, etwa angepasste Verträge, weitere Nachweise und Kontrollen, ein geänderter Leistungsumfang oder ein anderer Dienstleister.

Sind die mitgeltenden Unterlagen enthalten?

Nein. Die Lieferantenbewertung, die Prüfcheckliste für extern bereitgestellte Prozesse, die Umweltprüfung Beschaffung, die Einkaufsrichtlinie, die Verfahrensanweisungen und die weiteren genannten Dokumente gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 14001:2026 Dokumentenpaket enthalten.