Vorlagen-Paket Internes Audit IFS Logistics V3 – Verfahren, Fragenkatalog, Auditprogramm, Auditoren und Formulare (Word und Excel)

Ein Auditprogramm ohne begründete Häufigkeit, eine Anforderung, die seit 16 Monaten nicht auditiert wurde, oder ein Auditor, der den eigenen Bereich prüft – beim internen Audit nach KO Nr. 5 fallen Lücken sofort auf. Das Vorlagen-Paket Internes Audit IFS Logistics V3 deckt den gesamten Ablauf ab. Die Verfahrensanweisung regelt Verantwortlichkeiten, Aufbau und Fristen des Programms, Risikobewertung, Auswahl der Auditoren, Durchführung, Bewertung, Bericht, Korrekturmaßnahmen und die Bewertung der Wirksamkeit des Auditprogramms. Die Audit-Risikobewertung leitet Häufigkeit, Dauer und Schwerpunkte je Auditbereich aus sechs Kriterien ab. Das Auditprogramm plant alle Prozesse und Außenläger und überwacht die 12-/15-Monats-Regel je Anforderung. Der Auditorenpool weist Qualifikation und Unabhängigkeit nach und prüft jeden Einsatz. Der Fragenkatalog enthält 490 Auditfragen zu allen 132 Anforderungen einschließlich KO-Anforderungen und Pflichtangaben und berechnet das Ergebnis nach dem IFS-Bewertungssystem. Fünf Word-Formulare begleiten jedes Audit: Auditplan, Auditankündigung, Auditprotokoll für Dokumentenprüfung, Interviews und Begehung, Auditbericht mit Punktberechnung sowie Auditorenqualifikation mit Unabhängigkeitserklärung.

Inhalt des Vorlagen-Pakets

• VA-L5-01 Internes Audit: Verantwortlichkeiten, Programm und Fristen, Risikobewertung, Auditoren, Durchführung, Bewertung, Bericht, Korrekturmaßnahmen und Wirksamkeit mit Anhängen
• XL-L0-01 Interner Audit-Fragenkatalog: 490 Fragen zu 132 Anforderungen mit KO- und Pflichtkennzeichnung, Nachweis, Methode und Prozesscode
• Auditdurchführung je Frage mit IFS-Bewertung, Punkten, Feststellung, Korrekturmaßnahme und Abdeckung je Anforderung
• XL-L5-01 Internes Auditprogramm: Audits je Prozess und Außenlager, Anforderungsabdeckung, 12-/15-Monats-Regel und Berichtsstatus
• XL-L5-12 Audit-Risikobewertung: sechs Kriterien, Risikoklasse, empfohlene Häufigkeit und Auditdauer, Abgleich mit dem Programm
• XL-L5-13 Auditorenpool: Qualifikation, Auffrischung, Kompetenzmatrix, Unabhängigkeitsmatrix und Einsatzplanung mit Prüfung
• FB-L5-01 Auditplan mit Unabhängigkeitsprüfung, risikobasierter Herleitung und Zeitplan; FB-L5-18 Auditankündigung mit Agenda und vorzubereitenden Unterlagen
• FB-L5-19 Auditprotokoll für Dokumentenprüfung, Interviews, Begehung und Stichproben zu Rückverfolgbarkeit und Temperatur
• FB-L5-02 Auditbericht mit Bewertung je Anforderung, Feststellungen, Punktberechnung, Abschlussgespräch und Verteilung
• FB-L5-03 Auditorenqualifikation mit Ausbildung, Schulungen, Fachkenntnissen, Auditerfahrung, Verhalten nach ISO 19011 und Unabhängigkeitserklärung

Normbezug IFS Logistics Version 3

Für wen sind die Vorlagen geeignet?

Für IFS-Beauftragte, interne Auditorinnen und Auditoren, Qualitätsmanagement und Beratende in Lager-, Transport- und Speditionsunternehmen, die

• das interne Audit nach KO Nr. 5 vollständig und nachvollziehbar aufbauen wollen,
• Planung, Auditoren, Fragen und Berichte aufeinander abgestimmt führen möchten,
• Auditergebnisse nach dem IFS-Bewertungssystem auswerten wollen.

Passende Verfahrensanweisungen, Formulare und Excel-Tools zu IFS Logistics finden Sie in unserem Shop.

Häufige Fragen

Welche Dateien sind im Paket enthalten?

Die Verfahrensanweisung „Internes Audit“, vier Excel-Arbeitsmappen – Interner Audit-Fragenkatalog, Internes Auditprogramm, Audit-Risikobewertung und Auditorenpool-Übersicht – sowie fünf Word-Formulare: Auditplan, Auditankündigung, Auditprotokoll, Auditbericht und Auditorenqualifikation mit Unabhängigkeitserklärung.

Wie hängen die Vorlagen zusammen?

Die Risikobewertung begründet Häufigkeit und Dauer, das Auditprogramm vergibt die Audit-Nummern, der Auditorenpool stellt das Team, der Fragenkatalog liefert Fragen und Bewertung. Auditplan, Ankündigung, Protokoll und Bericht übernehmen Audit-Nummer, Prozesscode und Ergebnisse.

Sind weitere Dokumente enthalten?

Nein. Die Vorlagen verweisen unter anderem auf den Korrekturmaßnahmenbericht, den Maßnahmenplan und das Begehungsprotokoll. Diese Dokumente gehören nicht zu diesem Download.

Kann ich die Vorlagen anpassen?

Ja. Alle Dateien sind vollständig in Word bzw. Excel bearbeitbar. Prozesse, Auditbereiche, Fragen, Kriterien, Schwellen, Fristen und Musterinhalte passen Sie in den gelben Feldern und Platzhaltern an Ihr Unternehmen an.