Maßnahmenverfolgung ISO 14001 – Excel-Tool Maßnahmenverfolgungsregister ISO 14001:2026 (Excel)

Nach Kapitel 10.2 der ISO 14001:2026 muss die Organisation auf jede Nichtkonformität reagieren, mit den Folgen umgehen, die Ursachen bestimmen, prüfen, ob vergleichbare Nichtkonformitäten bestehen, die erforderlichen Maßnahmen einleiten, deren Wirksamkeit überprüfen und bei Bedarf das UMS ändern. Die Korrekturmaßnahmen müssen der Bedeutung der Auswirkungen angemessen sein. Nach 10.1 bestimmt sie außerdem Möglichkeiten zur Verbesserung und ergreift die notwendigen Maßnahmen. Mit diesem Register zur Maßnahmenverfolgung ISO 14001 führen Sie alle Nichtkonformitäten und alle Maßnahmen an einer Stelle. Je Nichtkonformität dokumentieren Sie Quelle, Referenz, Art, Bedeutung, Umweltauswirkung, Korrektur, Umgang mit den Folgen, Ursachenkategorie, Ursache, vergleichbare Fälle und die Entscheidung über eine Korrekturmaßnahme. Im Maßnahmenregister wird jede Korrektur, Korrekturmaßnahme, UMS-Änderung und Verbesserung mit Herkunft, Priorität, Verantwortung, Termin und Wirksamkeitskriterium verfolgt. Excel prüft Termine, Verzug, fällige Wirksamkeitsprüfungen und die Vollständigkeit jedes Eintrags.

Inhalte der Arbeitsmappe

• Dashboard mit Nichtkonformitäten, offenen Analysen, Fristüberschreitungen, Maßnahmen nach Art und Status, überfälligen Maßnahmen und Wirksamkeit
• Anleitung mit Zweck, Normbezug, Vorgehen, Bewertungslogik und mitgeltenden Dokumenten
• Stammdaten mit Stichtag, Dokumentdaten, Freigabe und Änderungshistorie
• Blatt Nichtkonformitäten mit 9 Musterfällen aus Bewertung der Einhaltung, Umweltvorfall, internem und externem Audit, Notfallübung, Anbieterbewertung und Beschwerde
• Art und Bedeutung der Nichtkonformität, Umweltauswirkung, Korrektur und Umgang mit den Folgen nach 10.2 a)
• Ursachenkategorie, Ursache, vergleichbare Nichtkonformitäten und Entscheidung über die Korrekturmaßnahme nach 10.2 b)
• Maßnahmenregister mit 23 Mustermaßnahmen, Herkunft, Referenz, NK-Nr., Maßnahmenart und Priorität
• Verantwortung, Termin, Umsetzung, Status, Terminprüfung und Verzug in Tagen
• Wirksamkeitskriterium, Fälligkeit der Prüfung, Ergebnis, Status der Wirksamkeit und Übernahme in die Managementbewertung
• Überprüfungsprotokoll und anpassbare Auswahllisten, Fristen und Vorwarnzeit

Normbezug ISO 14001:2026

Für wen ist das Tool geeignet?

Für Umweltmanagementbeauftragte, Prozessverantwortliche, Auditleitung und Berater, die

• Nichtkonformitäten und Maßnahmen aus allen Quellen in einem Register bündeln wollen,
• Korrekturmaßnahmen nach 10.2 bis zur bestätigten Wirksamkeit nachweisen müssen,
• überfällige Maßnahmen und offene Wirksamkeitsprüfungen früh erkennen möchten.

Zur Schulung von Korrekturmaßnahmen und Ursachenanalyse finden Sie passende Unterlagen in unserer Kategorie Schulungen & Präsentationen.

Häufige Fragen

Welche Maßnahmen gehören in das Register?

Korrekturen, Korrekturmaßnahmen, Änderungen des UMS und Verbesserungsmaßnahmen aus Audits, der Bewertung der Einhaltung, Umweltvorfällen, Notfallübungen, der Anbieterbewertung, der Managementbewertung und aus Verbesserungsvorschlägen.

Was ist der Unterschied zwischen Korrektur und Korrekturmaßnahme?

Die Korrektur beseitigt die festgestellte Nichtkonformität, z. B. durch Abschalten oder Nachbessern. Die Korrekturmaßnahme beseitigt die Ursache, damit die Nichtkonformität nicht erneut oder an anderer Stelle auftritt. Das Register unterscheidet beide Maßnahmenarten.

Wann gilt eine Maßnahme als abgeschlossen?

Erst wenn sie umgesetzt und ihre Wirksamkeit anhand des festgelegten Kriteriums bestätigt ist. Bis dahin zeigt das Register die offene Wirksamkeitsprüfung an.

Sind die weiterführenden Register enthalten?

Nein. Der Nichtkonformitätsbericht, die Ursachenanalyse, die Lessons-Learned-Vorlage, das Umweltvorfallregister, der Maßnahmenplan und die weiteren genannten Dokumente gehören nicht zu diesem Download. Sie sind im ISO 14001:2026 Dokumentenpaket enthalten.